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上市公司董事长与前妻住隔壁,后者用离婚补偿款进行内幕交易,堪称电影情节。
近日,福建证监局公布了一则行政处罚,美诺华(603538.SH)董事长兼总裁姚某的前妻张某,在案涉期间买入美诺华股票获利约1100万元,最终被证监局罚没约3300万元。
图为美诺华董事长姚成志(资料图)
红星资本局注意到,美诺华董事长、实控人是姚成志。2022年8月,该公司及姚成志等人就因当年3月的信披违规被上交所通报批评。2022年3月下旬,美诺华股价飙涨至59元/股以上,达到上市以来的最高峰,三个月时间股价涨幅超过110%。股价大涨使其受到基金经理关注,其中就包括融通基金知名医药基金经理万民远。但截至目前,美诺华的股价较最高点已跌去60%以上。
12月7日,截至发稿,美诺华股价跌1.41%,报19.54元/股,最新市值41.7亿元。红星资本局多次拨打美诺华公开电话,截至发稿始终无人接听。
美诺华董事长与前妻住隔壁
前妻发来短信“股票都按照你的意思全吃进去了”
据福建证监局发布的行政处罚决定书,当事人张某,女,1972年生,是美诺华董事长兼总裁姚某离婚近20年的前妻,适逢内幕信息的形成期间,美诺华正推进与全球医药巨头默沙东旗下子公司英特威签订十年战略合作协议,姚某主导参与重要合同订立的谈判、决策过程,属于内幕信息知情人,在姚某推动之下,前妻张某遂开启内幕交易。
姚成志前妻因内幕交易被证监局罚没约3300万 截图自行政处罚决定书
经调查,2021年2月8日至10日,张某买入美诺华股票的大部分资金来源于姚某,系姚某以离婚补偿款名义支付的2500万元。2021年1月26日至4月22日,张某证券账户改变交易习惯,单向集中资金买入美诺华股票,成交量明显放大,交易异常,累计买入40.57万股,成交金额1221.8万元。截至2022年11月8日,累计卖出40.57万股,盈利1101.3万元。
值得一提的是,张某与姚某于2000年7月登记结婚,2002年12月离婚,约定女儿姚某某由姚某抚养至独立生活。案涉期间,为照顾姚某某等原因,2021年1月23日至28日、2021年2月6日至7日期间,张某居住在美诺华全资子公司名下房产,与姚某宁波住所在地理位置上处于同一电梯位,两住所位于隔壁和对门。
行政处罚决定书还披露了部分聊天记录,内容如下:
2021年3月12日11:43:00,张某向姚某发送短信,短信内容为:“要打按揭贷款,股票都按照你的意思全吃进去了,赚到赚不到还得需要靠你提示”“下次股票要风险了不能和女儿说,她一学习,就把这事给忘了。”
2021年3月15日08:34:29,张某向姚某发送短信,短信内容:“买房贷款去年在宁波就和你沟通过得……投资点股票,账户也就是左手换右手,赚了多和少,你怎样都好说,可目前的情况你知情的,听女儿说你在开会,别忘了。”
2021年3月23日23:45:30,张某向姚某发送短信,短信内容:“买房贷款,抵房抄股,帐户都明摆你面前,股票现在又没赚,赚到这笔帐还能跑那儿去,你这样拖着我,我可是顶不住的。”
行政处罚决定书披露的部分聊天记录
福建证监局认定张某与姚某关系密切
对张某罚没超3300万元
行政处罚决定书显示,当事人张某及其代理人提出如下陈述和申辩意见:第一,相关内幕信息形成时间应为不早于2021年3月15日;第二,其既非内幕信息知情人,也未非法获取内幕信息,更与知情人无密切关系,在敏感期内与知情人并无联络、接触;第三,其交易行为与内幕信息进展并不吻合,且能够对交易信息和资金来源作出合理说明;第四,认为违法所得计算错误。
经复核,福建证监局认为,姚某表态让公司员工继续加紧推进谈判,显示姚某已就案涉内幕信息实施动议决策。在案证据能够反映,姚某与张某具有较为密切的利益关联,且案涉期间两人住所位于隔壁和对门,结合张某手机微信内容等证据,可以证明其具有获取内幕信息的便利条件。此外,张某大量买入美诺华股票的资金主要来源于姚某。综合在案证据,可以认定张某与内幕信息知情人姚某关系密切。其认为上述情形未超出正常离婚夫妻应有的生活状态,明显有悖生活常理。
福建证监局还认为,当事人对资金来源与事前约定离婚补偿款的解释,并不能否认张某证券账户交易资金进出与内幕信息知情人姚某存在关联以及与本案内幕信息变化的基本一致。张某案涉交易行为显示出其买入意愿十分强烈,决策果断,对于交易理由的确信,并非所谓的“买入美诺华股票信息来源于长期交易习惯、对美诺华感情、与朋友相互商讨等”可以解释,且其主张没有相关证据支持。本案违法所得数额计算正确,当事人提出相关截止日前卖出盈利不应计入违法所得的主张于法无据。
综上,福建证监局对张某的陈述申辩意见不予采纳,决定对张某没收违法所得1101.3万元,并处以罚款2202.6万元,合计罚没3303.9万元。
曾因信披违规被上交所通报批评
股价跌去6成,融通基金万民远“踩雷”
公开信息显示,美诺华成立于2004年,注册资本为9000万元,是一家从事特色原料药(包括中间体)和制剂研发、生产与销售的综合性国际医药科技制造型企业,2017年4月在上交所上市。公司董事长兼总经理、实控人是姚成志。
2022年8月,该公司及姚成志等人因信披违规被上交所通报批评。
姚成志因信披违规曾被上交所通报批评 截图自上交所官网
据上交所披露的纪律处分决定书,该公司在上证e互动平台上的回复内容不准确、不完整。 2022年3月8日,该公司就是否涉及SM1、SM2、T17、PF-07321332等相关中间体产品提问回复投资者后,公司股价于当日收盘涨停。2022年3月9日,该公司就是否布局辅助生殖和养老业务等提问回复投资者后,股价于3月9-11日连续3日收盘涨停。
此外,该公司通过非法定渠道发布相关业绩信息。其中,2022年3月25日,在公司召开的机构调研会上,公司时任董事长姚成志表示,2022年公司成品药预测保持100%的增速,CDMO业务也将保持100%以上的增速。2022年3月28日,公司股价涨停并触及异动。
上交所认为,姚成志作为公司主要负责人和信息披露事务的第一负责人,未能勤勉尽责,多次擅自在互动平台、机构调研会上主导发布公司经营布局、业绩等重要信息,对上述违规行为负有主要责任。最终,上交所对美诺华及时任董事长姚成志、时任董事会秘书应高峰予以通报批评。
红星资本局注意到,自上市以来,美诺华的股价大部分时候在30元/股以下徘徊,但在2022年3月下旬,其股价飙涨至59元/股以上,达到上市以来的最高峰,当年3月31日盘中一度涨至61.74元/股。截至当年3月底,年内股价涨幅超过110%。
股价大涨使美诺华受到公募基金关注,就包括融通基金知名医药基金经理万民远。据美诺华2022年中报,报告期末万民远在管的融通健康产业持有该股183.9万股,首次成为美诺华前十大流通股东,之后也一直是其前十大流通股东。截至2023年三季度末,融通健康产业持有美诺华357.2万股,持股占比1.67%。
万民远在管的融通健康产业一直是美诺华前十大流通股东 截图自美诺华2022年中报
然而,在万民远首次买入之后,美诺华的股价就出现了大幅回调,截至2023年12月6日,收盘价报19.82元/股,较2022年3月的最高点跌去60%以上。
财务数据显示,今年前三季度,美诺华营收、净利双降,营业收入9.285亿元,同比降24.55%,归母净利润5454万元,同比降74.51%。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 余冬梅
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原文链接:美诺华董事长前妻内幕交易曝光:用离婚补偿款买股票,获利千万被罚没3300万
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